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Wertpapiergeschäft und Finanzvertrieb

Zu den Beratungsschwerpunkten des GSK Banking-Teams zählen das Wertpapiergeschäft sowie Fragestellungen um den Finanzvertrieb.

Unsere Tätigkeit erstreckt sich hierbei unter anderem auf folgende Themen:

  • Richtlinienumsetzung, z.B. MiFID-Umsetzung bei Banken und Finanzdienstleistern
  • Erstellung der Kundendokumentation, einschließlich Werbemitteilungen und Homepageauftritt
  • Vertragsgestaltung für Finanzdienstleister oder Family-Offices, z.B. Vermögensverwaltungsverträge
  • Beratung und Gestaltung von Kooperationsmodellen, z. B. zwischen Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle, Advisor und Master-KVG Beauftragung
  • Konzeption von Haftungsdächern im Finanzvertrieb
  • Gestaltung bzw. Anpassung von Organisationshandbüchern
  • Gestaltung von Vertriebsverträgen
  • Durchführung interner und externer Schulungsmaßnahmen
  • Abstimmung mit Aufsichtsbehörden wie Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und Bundesbank
  • Prüfungsbegleitung für Jahresabschluss und WpHG-Prüfung
  • Prozessvertretung von Banken und Finanzdienstleitern zur Prospekt- und Anlageberaterhaftung (Prozessführung)